1月25日上午，上海市第十六屆人民代表大會第二次會議舉行第三次全體會議，上海市人民檢察院檢察長陳勇作《上海市人民檢察院工作報(bào)告》（以下簡稱《報(bào)告》）。
《報(bào)告》顯示，2023年，上海檢察機(jī)關(guān)助力營造安全金融環(huán)境，嚴(yán)厲打擊非法金融活動(dòng)，起訴集資詐騙、操縱證券期貨市場等金融犯罪1199人，追贓挽損近19億元。
2023年，上海檢察機(jī)關(guān)還出臺《關(guān)于服務(wù)保障全面注冊制改革的實(shí)施意見》，從服務(wù)科創(chuàng)板注冊制升級到服務(wù)全面注冊制改革，調(diào)整完善16項(xiàng)檢察舉措。
“零容忍”懲治證券犯罪
2023年，上海檢察機(jī)關(guān)依法“零容忍”懲治證券犯罪，對財(cái)務(wù)造假等證券犯罪“一案雙查”“全鏈條追訴”，重點(diǎn)打擊上市公司實(shí)控人、控股股東及“職業(yè)操盤方”“職業(yè)配資中介”等，依法辦理利用“虛擬幣”洗錢、全國首例期貨居間人非法經(jīng)營咨詢業(yè)務(wù)等新型案件。
其中，全國首例期貨居間人非法經(jīng)營咨詢業(yè)務(wù)案件，明確了此類案件刑事認(rèn)定和量刑標(biāo)準(zhǔn)，為期貨從業(yè)者劃清法律紅線。
根據(jù)上海檢察機(jī)關(guān)此前披露的信息，2019年5月，宋某成立一家信息咨詢公司，并以該公司名義為上海、北京的數(shù)家期貨公司提供居間服務(wù)，與其簽訂居間協(xié)議的期貨公司按約80%的比例向其返還居間客戶支付的交易手續(xù)費(fèi)。2019年11月，另一被告人佘某入股該公司，參與經(jīng)營，負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)等工作。
經(jīng)營期間，宋某、佘某為牟取利益，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下，招募劉某（另案處理）擔(dān)任期貨交易分析師，黃某、胡某等10余人（均另案處理）擔(dān)任業(yè)務(wù)員，以開展期貨居間的名義變相從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)。
宋某、佘某指使業(yè)務(wù)員通過網(wǎng)絡(luò)渠道發(fā)布期貨行情分析，以承諾開戶后提供期貨交易輔導(dǎo)吸引客戶開立賬戶。其后，指使分析師、業(yè)務(wù)員通過微信向客戶提供“買點(diǎn)”“賣點(diǎn)”“止盈點(diǎn)”“止損點(diǎn)”等投資建議，引導(dǎo)、鼓勵(lì)、促成客戶交易，從而產(chǎn)生更多交易費(fèi)。客戶按建議進(jìn)行期貨交易后，多數(shù)情況下都在虧損。2022年9月，上海奉賢警方將宋某、佘某等人抓獲。
該案的爭議焦點(diǎn)是合法期貨居間還是變相交易咨詢，宋某、佘某等人辯稱，宣傳能夠提供投資建議只是為了吸引客戶開戶，這些建議是免費(fèi)提供，從未收取投資人咨詢費(fèi)用。
偵查階段，上海檢察機(jī)關(guān)提前介入，就交易模式、違法所得等證據(jù)收集提出意見，最終認(rèn)定宋某、佘某的行為突破了期貨居間人的業(yè)務(wù)范疇，以提供免費(fèi)咨詢服務(wù)為幌子，誘導(dǎo)投資人頻繁交易，并收取較高的交易手續(xù)費(fèi)，其行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定（《期貨和衍生品法》尚未施行），屬于未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)擅自開展期貨交易咨詢服務(wù)。
最終法院以非法經(jīng)營罪判處宋某有期徒刑1年并處罰金人民幣30萬元，判處佘某有期徒刑8個(gè)月并處罰金人民幣10萬元，同時(shí)禁止兩名被告人自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起3年內(nèi)從事期貨居間職業(yè)。
嚴(yán)懲重點(diǎn)領(lǐng)域金融犯罪
2023年，上海檢察機(jī)關(guān)還保持對涉眾型金融犯罪案件的懲處力度，依法從嚴(yán)懲治涉眾型金融犯罪，重點(diǎn)懲治養(yǎng)老、私募基金、第三方財(cái)務(wù)管理等領(lǐng)域非法集資。
2023年，上海檢察機(jī)關(guān)辦理的“中某中基集團(tuán)、孟某、岑某集資詐騙案”“郭某、王某職務(wù)侵占案”兩個(gè)案例入選最高人民檢察院和最高人民法院聯(lián)合發(fā)布的依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例。其中，中某中基集團(tuán)、孟某、岑某集資詐騙案中，被告人以發(fā)行銷售私募基金為名，使用詐騙方法非法集資，對集資款具有非法占有目的的，構(gòu)成集資詐騙罪；郭某、王某職務(wù)侵占案中，被告人利用職務(wù)便利截留私募基金財(cái)產(chǎn)歸個(gè)人所有的，構(gòu)成職務(wù)侵占罪。
2023年，上海檢察機(jī)關(guān)依法嚴(yán)厲打擊洗錢犯罪，加強(qiáng)懲治洗錢犯罪力度，洗錢起訴24件40人，獲判20件32人。此外，上海檢察機(jī)關(guān)2023年還辦理非法轉(zhuǎn)移資金出境、偽造金融票證等涉自貿(mào)案件1329件。
上海檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)對利用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)實(shí)施金融違法犯罪活動(dòng)的分析研判，協(xié)同金融監(jiān)管部門準(zhǔn)確識別“偽金融創(chuàng)新”，精準(zhǔn)打擊以區(qū)塊鏈、虛擬貨幣、數(shù)字藏品等投資名義實(shí)施的新型金融違法犯罪。
常態(tài)化治理非法證券期貨活動(dòng)
2023年，上海檢察機(jī)關(guān)還聯(lián)合開展網(wǎng)上非法證券活動(dòng)、不法貸款中介等專項(xiàng)治理，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)在全國推廣，共同守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。
記者獲悉，上海檢察機(jī)關(guān)常態(tài)化治理非法證券期貨活動(dòng)，與上海市委網(wǎng)信辦、上海市公安局、上海證監(jiān)局會簽《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)上非法證券期貨活動(dòng)治理的合作備忘錄》，健全執(zhí)法司法協(xié)作機(jī)制。聯(lián)合上海市委網(wǎng)信辦、上海證監(jiān)局開展“清朗浦江·網(wǎng)上非法證券活動(dòng)治理”專項(xiàng)行動(dòng)，督促清理非法證券活動(dòng)信息9萬余條，處置違法違規(guī)賬號1.2萬余個(gè)。牽頭上海市委網(wǎng)信辦、上海證券同業(yè)公會發(fā)布《上海市互聯(lián)網(wǎng)證券信息服務(wù)企業(yè)合規(guī)指引》，源頭促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展。
2023年12月，上海市檢察院與上海市公安局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)偵檢協(xié)作配合 高質(zhì)效辦好證券期貨犯罪案件的十二條意見》，從強(qiáng)化組織協(xié)調(diào)機(jī)制、建立信息共享機(jī)制、健全辦案協(xié)同機(jī)制、建立偵查檢察協(xié)作機(jī)制、加強(qiáng)專業(yè)化建設(shè)協(xié)作機(jī)制等方面健全完善區(qū)域證券犯罪案件偵查與檢察協(xié)作配合機(jī)制。
為落實(shí)完善機(jī)制建設(shè)和工作聯(lián)絡(luò)，2023年以來，上海市檢察院和上海證監(jiān)局進(jìn)一步推動(dòng)《關(guān)于加強(qiáng)資本市場執(zhí)法司法協(xié)作、完善資本市場法治建設(shè)的協(xié)作意見》落實(shí)，共同推進(jìn)包括案件雙向移送、案件查辦協(xié)作、互派聯(lián)絡(luò)、聯(lián)合檢查與聯(lián)合培訓(xùn)等多項(xiàng)具體工作措施。
（來源：證券時(shí)報(bào) 作者：張淑賢）
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