21世紀經濟報道 記者 鄭雪 北京報道
本周（1.22-1.26）合規領域動態頻頻。
反壟斷方面，經營者集中申報標準新規落地，對現行營業額申報標準進行調整。出于反壟斷擔憂，FTC宣布對五家AI巨頭交易啟動市場調查。
數字經濟及平臺監管方面，國務院常務會議研究部署推動人工智能賦能新型工業化有關工作。工信部通報31款侵害用戶權益APP/SDK，關切開屏彈窗“亂跳轉”、“關不掉”等問題。最高法等三部門發布涉欠薪糾紛典型案例，對“線上加班”加班費認定予以明確。
數據安全與個人信息保護方面，史上最大規模數據泄露庫曝光，騰訊、微博等在列。快遞業五項新國標發布，強調數據安全。
知識產權保護方面，OPPO宣布與諾基亞簽署全球專利交叉許可協議，雙方達成全球和解。《地理標志認定 產品分類與代碼》國家標準發布，填補了我國地理標志認定產品分類領域的空白。
目光轉向海外。條碼掃描儀“監控”員工偷懶，亞馬遜被罰3200萬歐元。英國ICO表示，公開抓取數據訓練而成的生成人工智能模型，合法利益可以成為其法律依據。
反壟斷
1、經營者集中申報標準新規落地
1月26日，國務院總理李強日前簽署國務院令，公布修訂后的《國務院關于經營者集中申報標準的規定》（以下簡稱《規定》），自公布之日起施行。
在綜合考慮經濟發展情況、市場規模、競爭狀況、執法實踐、國際比較的基礎上，對現行營業額申報標準進行調整：一是將參與集中的所有經營者上一會計年度的全球合計營業額標準，由現行超過100億元人民幣提高至超過120億元人民幣；二是將參與集中的所有經營者上一會計年度的中國境內合計營業額標準，由現行超過20億元人民幣提高至超過40億元人民幣；三是將參與集中的所有經營者中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業額標準，由現行均超過4億元人民幣提高至均超過8億元人民幣。
同時，規定國務院反壟斷執法機構應當根據經濟發展情況，對申報標準的實施情況進行評估。此外，根據修訂后的反壟斷法，對《規定》中的有關條款文字表述作了相應調整。
南財點評：隨著國民經濟不斷發展，提高營業額標準一方面能夠減輕企業負擔，低于此標準的經營者集中原則上無需申報；另一方面執法機構也可以提高執法效率，更好地將執法資源聚焦于重點案件。優化申報標準之后，執法機構能更準確地篩選出應該申報和需要重點關注的企業，針對性更強。
2、出于反壟斷擔憂，FTC宣布對五家AI巨頭啟動市場調查
當地時間1月25日，美國聯邦貿易委員會（FTC）宣布，將啟動對AI公司投資和合作關系的調查，強制性的調查令已經發給了微軟、OpenAI、谷歌、亞馬遜、Anthropic五家公司。FTC表示，微軟和OpenAI，亞馬遜和Anthropic，谷歌和Anthropic涉及三項超過十億美元的投資。隨著科技巨頭競相開發AI并將其商業變現，必須警惕它們支配新市場、剝奪良性競爭的風險。FTC主席將這次調查定性為：“投資和合作伙伴關系的市場調查”。除了上述五項文件，FTC還希望獲得公司其他排他性協議，并表示這些公司有 45 天做出答復。
針對調查令，微軟立馬回應“歡迎調查”，并聲稱投資OpenAI是為了“促進競爭并加速創新”。谷歌同樣對調查表示歡迎，并暗諷微軟的商業行動一直有封鎖性質。截至發稿，另外三家公司沒有做出官方表態。
南財點評：由于傳統的巨頭企業在數據、算法、算力方面具有顯著優勢，他們更可能在人工智能領域獲得競爭優勢。在這一背景下，如果這些傳統巨頭企業相互合作，排除相互之間的競爭，那么就可能在人工智能領域導致寡頭壟斷或聯合壟斷局面，以致控制人工智能領域的市場“入口”，排擠其他企業，破壞公平競爭。所以，多國監管機構會對這些企業的合作情況進行預防式調查。其中，主要評估的是控制權，調查傳統巨頭企業對AI企業的控制力、影響力，防止他們通過控制AI領域關鍵企業的方式，獲得AI領域的市場支配。
數字經濟及平臺監管
1、國常會：推動人工智能賦能新型工業化
1月22日，國務院常務會議研究部署推動人工智能賦能新型工業化有關工作。會議指出，要統籌高質量發展和高水平安全，以人工智能和制造業深度融合為主線，以智能制造為主攻方向，以場景應用為牽引，加快重點行業智能升級，大力發展智能產品，高水平賦能工業制造體系，加快形成新質生產力，為制造強國、網絡強國和數字中國建設提供有力支撐。
2、工信部通報31款侵害用戶權益APP/SDK
1月22日，中華人民共和國工業和信息化部（以下簡稱“工信部”）公開了2024年第1批關于侵害用戶權益行為的APP（SDK）通報名單。
據悉，近期工信部組織第三方檢測機構對用戶反映突出的開屏彈窗“亂跳轉”、“關不掉”以及違規收集使用個人信息等問題進行檢查，共發現31款APP及SDK存在侵害用戶權益行為。其中，閑魚、高德地圖、下廚房等多款APP均被通報開屏彈窗“亂跳轉”、“關不掉”。
本次也有較多游戲產品出現在違規名單中，如吉比特（雷霆游戲）《飛吧龍騎士》涉及信息窗口未提供關閉或退出標識，廈門三七三三網絡科技有限公司《3733游戲盒》涉及APP強制、頻繁、過度索取權限，武漢橙芯科技有限公司《放置火柴人》涉及欺騙誤導強迫用戶等。
南財點評：企業應強化明示告知義務，向用戶清晰明示要執行或觸發的交互動作及結果預期。另一方面，應細化參數設置參值，開發者可將“搖一搖”動作的設備加速度設置為不小于15米每平方秒，轉動角度不小于35度，操作時間不少于3秒等一系列參考數值，確保APP在走路、乘車、拾起放下終端設備等日常生活場景中，信息窗口不會出現誤觸發而跳轉的情況。
3、最高法等三部門：線上加班費認定綜合考慮加班頻率、時長等因素
1月25日，最高人民法院、人力資源社會保障部、中華全國總工會聯合發布涉欠薪糾紛典型案例，案例六李某訴某文化傳媒公司勞動爭議案涉及線上加班費認定。
審理法院認為，“線上加班”發生在非工作時間、非工作地點，工作安排及成果提交由線下轉向線上，具有居家化、碎片化特點，不同于傳統意義上在用人單位的加班，存在用人單位難以對勞動者進行實時監督管理、勞動者亦難以舉證證明其加班時長等難題。
本案中，人民法院在認定“線上加班”加班費時，以勞動者提供的勞動占用其休息時間為認定標準，綜合考慮勞動者的加班頻率、時長、工資標準、工作內容等因素，酌情認定勞動者的加班費，依法保護勞動者的合法權益。
數據安全與個人信息保護
1、史上最大規模數據泄露庫曝光，騰訊、微博等在列
近日，安全研究人員Bob Dyachenko和Cybernews團隊發現了一個名為“泄露之母”（Mother of all Breaches，簡稱MOAB）的超級巨型數據泄露庫，該庫整合并重新索引了過去幾年的泄露數據，文件體積高達12TB，共260億條記錄，是迄今為止發現的最大規模的數據泄露庫。
就當前已被研究人員識別的數據來看，MOAB中來自中國即時通訊應用騰訊QQ的記錄最多，達14億條。此外，據稱還有來自微博(5.04億)、MySpace(3.6億)、Twitter(2.81億)、網易（2.61億）、Deezer(2.58億)、LinkedIn(2.51億)、AdultFriendFinder(2.2億)、Adobe(1.53億)、Canva(1.43億)、京東（1.42億）、VK(1.01億)、優酷（1億）、DailyMotion(8600萬)、Dropbox(6900萬)、Telegram(4100萬)等眾多公司和組織的記錄，就連美國、巴西、德國、菲律賓、土耳其等國家的政府機構記錄也未能幸免。
南財點評：鑒于本次所涉數據規模的龐大，敏感信息的泄露與潛在的撞庫風險成為當前安全行業最為擔心的問題，前者可能導致對個體用戶的定向攻擊、身份盜用和釣魚郵件攻擊；后者則可能被用于大規模社會工程攻擊，尋找同一用戶不同平臺賬號間的關聯性，從而導致更大范圍的數據泄露。
2、快遞業五項新國標發布，強調數據安全
1月25日下午，市場監管總局召開《快遞包裝重金屬與特定物質限量》《快遞服務》《快遞循環包裝箱》等五項快遞業國家標準新聞發布會，介紹新國標相關情況。
其中，新版《快遞服務》三項系列國家標準將于今年4月1日實施。組織要求部分，新標準從總體要求、服務主體、服務產品、服務場所及設施、包裝用品與設備、從業人員管理、信息系統、數據安全、服務合同、服務安全、服務質量11個方面，對快遞服務主體提出了相關要求。相比原標準，增加了快遞服務產品分類，細化了國內快遞服務時限，完善了綠色包裝要求，提出了從業人員權益保護要求，強調了數據安全和合理確定服務費用等要求。
知識產權
1、OPPO宣布與諾基亞簽署全球專利交叉許可協議
1月24日，OPPO宣布與諾基亞簽署全球專利交叉許可協議，內容涵蓋雙方在5G和其他蜂窩通信技術方面的標準必要專利。雙方在協議簽署后將結束在所有司法管轄區的所有未決訴訟。協議具體條款按雙方約定保密。
雙方的專利費率糾紛持續兩年七個月，終于落下帷幕。OPPO方面表示，該協議體現了雙方對彼此知識產權的認可和尊重，并為雙方未來的合作奠定了基礎。諾基亞技術公司表示，這一新許可協議，以及過去幾年間諾基亞達成的其他重要智能手機許可協議，將為許可業務提供長期的財務穩定性。
2、《地理標志認定 產品分類與代碼》國家標準發布
國家知識產權局官微消息，由國家知識產權局牽頭制定的《地理標志認定 產品分類與代碼》（GB/T 43583-2023）推薦性國家標準于近日批準發布并正式實施。該標準提出食用農林產品及食品、非食用農林產品、中藥材、手工藝品及其他等5個大類，涵蓋32個中類和52個小類。據了解，該標準填補了我國地理標志認定產品分類領域的空白。
海外動態
1、條碼掃描儀“監控”員工偷懶，亞馬遜被罰3200萬歐元
1月23日，法國數據保護機構CNIL對亞馬遜法國公司處以3200萬歐元的罰款（約2.5億人民幣），原因是條碼掃描儀非法跟蹤員工的“空閑時間”，并以此為指標，建立了一套非法的監控系統。CNIL認為，這套監控員工績效的系統具有“過度侵入性”，使員工承受持續壓力，是過分且違規的。
針對調查結果，亞馬遜立馬以長文回應：倉庫管理系統是行業慣例，這些系統能夠“讓員工的日常生活更輕松”，并且“如果不使用掃描儀，就不可能實現這樣的效率，因為我們需要移動數萬件快遞，同時確保一定質量標準。”亞馬遜因此強烈不同意CNIL的罰款，認為其與事實不符。
亞馬遜也做出了一定“退步”，承諾將停用1.25秒的掃描錯誤提示，并將“空閑時間”的觸發閾值從10分鐘提高到30分鐘。CNIL則表示，將保持調查。
南財點評：這不是亞馬遜第一次面臨數據監控和壓榨勞工問題。英國、美國的亞馬遜倉庫監控都曾被爆出類似事件，引起了公眾對使用監控技術來設定績效目標、過度監控績效的擔憂。此次CNIL開出的罰單相當于亞馬遜法國公司2021 年年收入的 3%，處罰程度相當強。
2、網絡抓取數據用于生成式AI訓練？英國ICO：合法利益是可行關鍵
今年1月，英國ICO（theUK Information Commissioner's Office，英國信息專員辦公室）宣布啟動生成式人工智能系列研究，探討數據保護法如何適用于生成式人工智能模型的開發和使用。通過網絡抓取數據訓練而成的生成式人工智能模型是否存在法律依據？首次研究便回應了這一問題。
ICO指出，公開抓取數據訓練而成的生成人工智能模型，合法利益可以成為其法律依據，但前提是模型開發者通過三部分測試（three-part test）。一是，目的測試，即是否存在有效利益。二是，必要性測試，即鑒于目的，網絡抓取是否必要。三是，平衡測試，即評估對個人的影響，并確定是否侵犯了個人的利益、權利和自由（此處重點關注對個人的潛在影響）。
本文鏈接：南財合規周報（129期）：經營者集中申報標準新規落地，FTC宣布對五家AI巨頭交易啟動市場調查http://www.sq15.cn/show-4-2402-0.html
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