中新經緯10月16日電 因存在未及時更新從業人員信息等六項違規行為，黑龍江省科力高科技產業投資有限公司(下稱“科力投資”)被責令改正，總經理郝建權等兩人被警示。
近日，黑龍江證監局發布《關于對黑龍江省科力高科技產業投資有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》(下稱《責令改正措施》)和《關于對唐金龍采取出具警示函行政監管措施的決定》《關于對郝建權采取出具警示函行政監管措施的決定》(以下合稱《警示函》)。
《責令改正措施》顯示，經查，科力投資存在以下行為：一是未及時更新從業人員信息；二是合規風控負責人從事投資管理業務；三是從業人員在其他盈利性機構兼職；四是公司內控制度不健全并未有效執行；五是私募基金管理人變相開展沖突業務；六是以私募基金形式成立并運作管理黑龍江友融創業投資企業(有限合伙)，該合伙企業至今未在中國基金業協會備案。
黑龍江證監局指出，上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第二十五條第一款、第四條第一款、第八條第一款的規定。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條，黑龍江證監局決定對科力投資采取責令改正行政監管措施。
《警示函》顯示，唐金龍作為科力投資合規風控負責人，對上述違規行為負有責任，其個人從事投資管理業務，是相關違規行為的直接責任人；郝建權作為科力投資法定代表人、總經理，對上述違規行為負有主要責任。
依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條，黑龍江證監局決定對唐金龍、郝建權采取出具警示函的行政監管措施。
中國證券投資基金業協會網站信息顯示，科力投資成立于2003年6月25日，實繳資本2億元，出資人為黑龍江省新產業投資集團有限公司。
天眼查網站截圖
天眼查網站顯示，科力投資目前共有16條自身風險，776條周邊風險，49條歷史風險，以及686條預警提醒。(中新經緯APP)
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